重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
外交部发布旅游提醒:赴帕劳游客注意安全!
北京 - 2024年6月17日 - 近日,帕劳治安状况有所恶化,涉中国公民案件频发,为确保中国公民赴帕劳旅游安全,外交部领事司发布旅游提醒,提醒中国公民谨慎前往帕劳旅游。
提醒内容如下:
- 近年来,帕劳盗抢、诈骗等治安类案件有所增多,发生多起针对中国公民的案件,包括入室盗窃、抢劫财物、旅游纠纷等,甚至出现持枪威胁游客的情况。
- 中国驻帕劳大使馆领事部多次向帕劳政府交涉,敦促其采取有效措施保护中国公民安全,但帕劳警方破案能力有限,且当地社会治安状况难以在短时间内改善。
- 为维护自身安全和合法权益,建议中国公民暂勿前往帕劳旅游,已在帕劳的中国公民应提高安全防范意识,注意自身安全,如遇紧急情况,请及时报警并联系驻帕劳使馆领事部。
外交部领事司同时提醒中国公民:
- 出国旅游前应做好充分的行程规划,选择信誉良好的旅行社,并购买境外旅行保险。
- 了解目的地国家或地区的最新安全信息,关注当地媒体报道,并遵守当地法律法规和风俗习惯。
- 提高安全防范意识,妥善保管个人财物,尽量避免单独前往偏僻地点。
- 如遇紧急情况,请及时报警并联系驻当地使领馆。
联系方式:
- 驻帕劳大使馆领事部
- 电话:+680-734-3323
- [移除了电子邮件地址]
外交部领事司
2024年6月17日
附:
- 帕劳旅游安全风险评估
- 帕劳旅游注意事项
请注意:
- 以上内容仅供参考,不构成任何法律建议。
- 出行前请务必查阅最新旅行信息。
The End
发布于:2024-07-03 10:54:30,除非注明,否则均为
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